线上银河网站注册

合规人员不达标 又有4家券商被罚!

  今年年初,业内出现了首个因合规人员配备问题遭遇监管处罚的案例后,今年已有多家券商被证监系统采取行政监管措施。如今,又有4家券商因类似问题集中被罚,充分显示出监管部门对于风控合规问题的高度关注。

  因违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施指引》的相关规定,12月12日,证监会一口气对国元证券、浙商证券、招商证券和西南证券4家券商采取了行政监管措施,并分别在12月20日和12月27日公开对外进行了披露。

  根据公告,4家券商普遍都存在合规人员配备不足、合规考核违规、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分重大决策未经合规人员审核等问题。其中,和被证监会责令改正,并要求于3个月后分别向安徽证监局和重庆证监局报送整改结果;和则被出具了监管警示函。

  证监会强调,证券公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求,切实履行合规管理职责,为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。

  一是债券部门异地团队未配备专职合规人员。二是公司合规专项考核占比仅为7.5%,低于15%。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是未将合规负责人列入总裁办公会的常设委员,仅根据会议主题选择性通知合规负责人列席参会。五是自《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》实施以来,未对私募基金子公司进行合规检查。六是合规部出具合规审查意见,未见公司合规负责人书面签字确认;公司未采纳合规审查意见,未提交董事会会议审议。七是对于公司部分被行政处罚、采取监管措施违规事件中的责任人员,未进行相应问责。

  一是部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员。二是部分专职合规人员并非100%由合规总监考核;合规总监对个别兼职合规管理人员考核权重低于50%。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是合规负责人未参加部分专门委员会会议。五是未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等。

  一是投行部门未配备专职合规人员;部分投行异地团队未配备专职合规人员;部分分支机构未配备合规人员;部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是未见合规总监有权参加监事会的规定。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查。

  一是自营、投行部门未配备专职合规人员;个别分支机构未配备合规人员;部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是合规部门合规人员并非100%由合规总监考核。三是未对子公司进行现场合规检查。四是未能持续跟踪合规有效性评估发现问题的规范落实情况。

  2017年10月,证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》正式施行,对券商合规管理提出了进一步的要求,旨在指导证券公司有效落实管理办法,提升证券公司合规管理水平。彼时,这一规定设置了长达数月的缓冲期,因此在2018年初前后,券业集中掀起一轮针对合规人员的招聘、挖角、调岗潮,以期符合最新的监管要求,应对监管接下来的合规检查。

  果不其然,到了今年2月11日,中原证券因存在公司合规管理制度不健全,机制不完善;公司合规管理意识薄弱,合规人员配置不足;公司内控管理制度执行不到位;公司重业务收入,轻风险控制,考核激励机制失衡等问题,被河南证监局责令改正。

  时隔一天,上海证监局就中银国际证券存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形,出具警示函。

  5月30日,深圳证监局指出,因合规管理人员数量不足,部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等原因,第一创业证券被监管机构出具了警示函。

  日前,易会满主席出席证券基金行业文化建设动员大会并发表讲话,指出证监会系统和行业机构统一思想,凝聚共识,加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。如今合规指引落地已满2年,监管又集中公布4起合规处罚,这场由合规问题而起的自查核查或许仍在继续。

上一篇:澄城县党政服务中心以“一个坚持、两个结合、三个突出、四个加强”促进党建工作

下一篇:北京中研中医院专业:坚持一切以患者为中心规范医疗